【幕後黑手】美國證監會懲罰18名主要來自中國的股票操縱者,當中涉1間香港公司

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美國證券交易委員會(SEC,簡稱證監會)週三(10月16日)宣布,該機構已採取緊急行動,對 18 名交易者實施資產凍結,懲罰其圖謀操縱 3,000 多個在美國上市的證券、以獲取高達 3,100 萬美元非法收益的行為。當中包括一間名為「Forrest (HK) Co., Limited」的香港公司。

證監會指出,這些股票操縱者主要通過製造交易興趣和活動的假象,操縱數千個低交易量證券的價格,人為地抬高或壓低股價,從而獲得非法利潤。證監會在投訴中列舉了其相關行為。例如,交易者使用多個帳戶下達幾筆小額賣出的指令,以壓低這支股票的價格,然後再用另外一組不同的賬戶以人為低價大量買入該股票。

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證監會市場濫用部門主管 Joseph G. Sansone 表示,他們利用幾家不同經紀公司的100多個獨立賬戶進行交易,並提交偽造文件以利用他人的名義開設新賬戶。然而儘管這些不法交易者用了許多方法,但證監會的工作人員仍然能夠發現這些看似無關的賬戶之間的聯繫,並揭露被告從事非法交易的協調模式。

美國方面相關地區的檢察官辦公室亦對兩名交易者 Jiali Wang 及 Xiaosong Wang 提出刑事控訴。美國證監會指出,有涉案證券商發現問題後,曾向交易人士發出警告,當局相信他們是知法犯法。

 

綜合報導

Text by Fortune Insight

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