花旗環球金融被指在2008至2018年間，容許其現貨股票業務部轄下多個交易櫃枱，向機構客戶發布被錯誤標籤的申購意向，並在執行利便交易時向該等客戶作出失實陳述，今（28日）被證監會處罰3.48億元。
證監會指出，花旗環球金融在內部監控措施、合規職能和管理層監督方面犯有嚴重失誤及缺失，使相關不誠實行為廣泛地存在，及一直持續。
證監會指責，有關失誤及缺失歸因於，花旗部分前高級管理人員沒有履行他們的監督職責，證監會將會對這些人士展開紀律程序。
證監會表示，花旗環球金融已採取補救步驟及改善措施，以糾正和加強對於申購意向及利便客戶活動的內部監控措施，包括委任獨立檢討機構，以檢討及驗證其監控框架。