26/11/2021 13:09
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中國|證監會對券商實施風險管理檢查 重點關注五大風險

中國證券報報道,證監會近期對16家證券公司全面風險管理落實情況開展現場檢查,發現被檢查公司在落實全面風險管理要求上不同程度地存在一些問題,主要分為五大類。

證監會表示,將對尚未開展全面風險管理檢查的證券公司實施「全覆蓋」現場檢查,並適時對已檢查公司的整改情況開展「回頭看」專項檢查,對發現的問題,將依法嚴肅處理。

據悉,此次現場檢查重點關注證券公司落實全面風險管理的有效性,包括風險管理水平與業務的適配度;風險計量模型和監測分析的可靠性;風險限額和管控機制的執行力;風險預警、報告、反饋、應對、處置鏈條的完備性等,並對風險個案頻發的證券公司信用類業務、自營債券交易、境外子公司管控情況等領域給予了特別關注。

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