IPO|Robinhood申請美股上市 早前被罰7,000萬美元 因涉誤導客戶

Business

73

據美國證券交易委員會(SEC)周四(1日)公布的文件顯示,網上券商Robinhood遞交美股首次公開招股(IPO)申請,計劃最多集資1億美元。並擬以股份代號HOOD,在納斯達克市場掛牌。

Robinhood擁有約1800萬名交易散戶,每月活躍用戶數目達1770萬個,託管資產達810億美元(約6318億港元)。今年首季業績錄得14億美元虧損;期內營業收入5.22億美元,按年急增3.09億。第一季度虧損14億美元,上年同期虧損5,300萬美元。截至3月31日,該公司擁有120億美元加密貨幣資產。

該公司表示,約一半的Robinhood用戶為首次投資者,用戶中位數年齡是為31歲,帳戶規模中位數只有240美元。2月份平均帳戶規模為5,000美元。

被FINRA罰7,000萬美元 因「系統」缺失問題

早前,Robinhood因為經營運作存在「系統」缺失面臨巨額罰款。美國金融業監管局(FINRA)指控該公司未能妥善維護技術設施,妨礙數以百萬的客戶交易、向客戶提供不實或誤導信息,以及期權交易監控薄弱等,損害大量客戶利益。

最後,Robinhood同意付近7,000萬美元(約5.46億港元)的罰款及賠償,但就未承認或否認相關指控,換取與FINRA達成和解。是次為FINRA歷來開出金額最高的罰款。

Robinhood發言人Jacqueline Ortiz Ramsay曾在一份聲明中表示,公司正改善平台穩定性、加強教育性資源、建立客戶支持和法律合規團隊方面投入了大量資金,並指出很高興能夠擺脫是次事件影響,期待為客戶及所有人實現金融民主化。

雖然FINRA公告未具體說明相關個案,但似乎與去年,內布拉斯加州20歲大學生卡恩斯(Alex Kearns)的死亡有關。缺乏投資經驗的死者卡恩斯曾進行複雜的期權交易,在查閱帳戶時發現自己虧損了73萬美元,導致他在惶恐中自殺。不過虧損只反映交易的一部分,死者還有可抵消相關虧損的期權可以行使,抵消負債後實際是仍有盈餘。Robinhood早前與卡恩斯家屬達成和解,但未披露賠償金額。

有分析認為,今次判罰是掃除了Robinhood上市部分的不利因素。據《華爾街日報》引述消息人士表示,Robinhood的IPO會讓自己客戶認購35%新股,會希望更多散戶有份參與。不過自年初至今「網紅股」炒風衍生的監管問題,已令Robinhood面臨聯邦及州政府等的審查,有關事件引發部分市場人士對該公司的商業模式、風險管理及客戶待遇提出質疑。

2013年成立、總部在加州的Robinhood開創了免佣金交易股票的先河,迫令零售經紀商行業在2019年時集體取消佣金。D1 Partners、紅杉資本、Kleiner Perkins和谷歌風投(GV)同為股東。Robinhood會提供股票、加密貨幣、期權交易以及現金管理賬戶,用戶交易大部分免費。

Source:綜合報道

Text By FORTUNE INSIGHT

Subscribe FORTUNE INSIGHT Telegram: 
http://bit.ly/2M63TRO

Subscribe FORTUNE INSIGHT YouTube channel:
http://bit.ly/2FgJTen

全新Fortune Insight Prime手機App面世

FOLLOW US