美國證券交易委員會（SEC，簡稱證監會）週三（10月16日）宣布，該機構已採取緊急行動，對 18 名交易者實施資產凍結，懲罰其圖謀操縱 3,000 多個在美國上市的證券、以獲取高達 3,100 萬美元非法收益的行為。當中包括一間名為「Forrest (HK) Co., Limited」的香港公司。
證監會指出，這些股票操縱者主要通過製造交易興趣和活動的假象，操縱數千個低交易量證券的價格，人為地抬高或壓低股價，從而獲得非法利潤。證監會在投訴中列舉了其相關行為。例如，交易者使用多個帳戶下達幾筆小額賣出的指令，以壓低這支股票的價格，然後再用另外一組不同的賬戶以人為低價大量買入該股票。
證監會市場濫用部門主管 Joseph G. Sansone 表示，他們利用幾家不同經紀公司的100多個獨立賬戶進行交易，並提交偽造文件以利用他人的名義開設新賬戶。然而儘管這些不法交易者用了許多方法，但證監會的工作人員仍然能夠發現這些看似無關的賬戶之間的聯繫，並揭露被告從事非法交易的協調模式。
美國方面相關地區的檢察官辦公室亦對兩名交易者 Jiali Wang 及 Xiaosong Wang 提出刑事控訴。美國證監會指出，有涉案證券商發現問題後，曾向交易人士發出警告，當局相信他們是知法犯法。
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Text by Fortune Insight
