致德證券因多項內部監控缺失及一系列監管違規事項,遭證監會譴責及罰款200萬元。
證監會亦暫時吊銷該公司的負責人員趙冠宇的牌照,為期10個月,由2023年9月15日起至2024年7月14日止。
證監會認為,致德證券的缺失可歸因於趙冠宇沒有履行其作為該公司負責人員及高級管理層成員的職責,並令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。
致德證券因多項內部監控缺失及一系列監管違規事項,遭證監會譴責及罰款200萬元。
證監會亦暫時吊銷該公司的負責人員趙冠宇的牌照,為期10個月,由2023年9月15日起至2024年7月14日止。
證監會認為,致德證券的缺失可歸因於趙冠宇沒有履行其作為該公司負責人員及高級管理層成員的職責,並令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。
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