9 月 28 日的政府憲報公告中指，證監會於 9 月 17 日凍結三家證券行的個別客戶資產，除非獲書面同意，否則被禁止處理該等帳戶內的任何資產。其中包括金利豐證券、中南金融、及滙豐金融證券(亞洲)，以 101.68 億元為上限。
兩項可疑交易
證監會作出的調查指，事件涉及兩項可疑交易，涉及欺詐及令自己獲得重大利潤。首先，證監會懷疑，該人可能曾串謀集團管理層人員，使附屬公司從涉事人全資擁有的公司買入另一家上市公司的股份。另外，證監會亦懷疑，該人曾串謀集團管理層人員，以高於定價向該集團的基金出售另一家非上市公司的重大權益。
捲入貪腐案？
市傳被凍結戶口為藍鼎國際（0582）主席仰智慧所持有，仰智慧被傳被捲入貪腐案，於柬埔寨被拘捕，藍鼎國際於8月底稱與主席仰智慧失聯。有傳仰智慧被捲入的是中國華融黨委書記和董事長賴小民的貪腐案。
三間券商的持股比例
據中央結算系統顯示，仰智慧持有藍鼎 50.48%股份，市值約 37.34 億元。
三間券商的持股比例如下：
三間券商合共持有藍鼎股份市值約 44.83 億元；
中南金融的持倉佔藍鼎股本 50.48%；
金利豐證券的持倉佔藍鼎股本 10.10%；
匯豐金融證券(香港)的持倉佔藍鼎股本 0.03%
金利豐澄清
金利豐金融集團於 10 月 1 日發自願性公佈澄清，事件只限於一客戶的個人資產，並非公司及其附屬公司的資產，並稱該證券賬戶所涉資產之價值僅佔媒體引述的總金額之相對小比例。
藍鼎國際（0582）股價今日曾低見 1.8 元，半日下跌 24.2%，報 1.91 元；
而被結凍資產的金利豐（1031）今早亦跌逾半成，報 1.97 元。
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Text by Fortune Insight
