德國保險公司安聯（Allianz）與美國司法部及美國證券及交易委員會（SEC），就涉及安聯的結構性基金產品Alpha在2020年新冠疫情爆發後崩盤事件，達成和解協議並支付約60億美元（約468億港元）的和解費用。
據和解協議，安聯要向投資者退還32.4億美元資金，被沒收4.63億美元，以及繳付罰款23.3億美元。另外，安聯須向SEC繳付6.75億美元罰款。安聯已經預留款項，支付相關案件法律費用。除了須要支付巨額，安聯亦被美國當局禁止10年內不得在美國境內提供投資服務，而旗下部份團隊亦須轉移至金融機構Voya Investment Management名下。
案件中，司法部檢控官Damian Williams稱，安聯結構性基金產品Alpha的資產管理規模曾逾110億美元，惟2020年新冠疫情爆發導致市場動盪，而Alpha在這期間「損手」逾70億美元，涉及逾10萬名投資者。安聯環球投資（美國）被控對多個養老基金及其他投資人士進行了誤導，並稱安聯低估基金投資風險，且在監管方面存在重大漏洞。
設立該基金的前投資總監Gregoire Tournant被控詐騙、串謀、妨礙司法等罪，2名前基金經理Trevor Taylor及Stephen Bond-Nelson亦被控相關罪名；Tournant否認控罪。另外美國安聯承認刑事證券詐騙。據SEC的調查，Tournant、Taylor及Bond-Nelson共諜竄改予投資者的風險報告書，如故意將虧損數字「作細」等，使投資者蒙受巨額損失。
安聯全球CEO Tobias C. Pross就此事發言，他稱為公司無法第一時間發現這個嚴重錯誤而感到震驚，同時為在此事中被欺詐的客戶感到遺憾。Pross表示，公司已採取明確策略協助受損的客戶。
Source：綜合報道
Text by FORTUNE INSIGHT
